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金豹實業(yè)違規(guī)股份代持收警示函主辦券商為申萬宏源

2021-10-09 12:34:13 來源：中國經濟網

中國經濟網北京10月8日訊全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)網站日前公布了《關于對上海金豹實業(yè)股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定》。經查明，上海金豹實業(yè)股份有限公司（簡稱“金豹實業(yè)”，430651）、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷存在以下違規(guī)事實：

金豹實業(yè)于2015年9月完成股票發(fā)行，合計向15名發(fā)行對象發(fā)行708.70萬股，募集資金1020.528萬元，發(fā)行后股東共計16人。本次股票發(fā)行過程中，陸兆明認購291.70萬股股票，全部由汪金岳、唐擁軍及陳昌博等27人實際出資并交由陸兆明代為認購和持有；孫艷認購53.55萬股股票，其中42.55萬股股票由李鵬飛等9人實際出資并交由孫艷代為認購和持有，上述行為構成股份代持。

金豹實業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）第三條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第四條及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條的規(guī)定。針對上述違規(guī)行為，金豹實業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉公司做出如下決定：對金豹實業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博、孫艷采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對于上述懲戒，全國股轉公司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

經中國經濟網記者查詢，上海金豹實業(yè)股份有限公司于2007年4月28日成立，注冊資本7220.7萬人民幣。公司于2014年2月18日掛牌全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)，證券簡稱：金豹實業(yè)，證券代碼：430651，發(fā)行主辦券商為申銀萬國證券股份有限公司?，F主辦券商為申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯交易等重大經營決策的程序與規(guī)則等。

金豹實業(yè)2021年半年報顯示，公司控股股東為寧波捷豹集團有限公司，持股75.50%；實際控制人為陸興寶、陸兆明、陸一敏，無一致行動人。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第1.4條：申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人，主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及其相關人員，投資者應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務規(guī)則及全國股份轉讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務規(guī)定。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第1.5條：申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人、主辦券商應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證公司披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人、主辦券商依法披露的信息，應當第一時間在全國股份轉讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）公布。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）第三條：掛牌公司股票發(fā)行，必須真實、準確、完整、及時、公平地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

掛牌公司的控股股東、實際控制人、股票發(fā)行對象及其他信息披露義務人，應當按照有關規(guī)定及時向公司提供信息，配合公司履行信息披露義務。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》第四條：第四條發(fā)行人定向發(fā)行所披露的信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證發(fā)行人及時、公平地披露信息，所披露的信息真實、準確、完整。

發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向主辦券商、律師事務所、會計師事務所及其他證券服務機構及時提供真實、準確、完整的資料，全面配合相關機構開展盡職調查和其他相關工作。

發(fā)行人的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、發(fā)行對象及其他信息披露義務人，應當按照相關規(guī)定及時向發(fā)行人提供真實、準確、完整的信息，全面配合發(fā)行人履行信息披露義務，不得要求或者協(xié)助發(fā)行人隱瞞應當披露的信息。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》第五條：掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方、破產管理人等自然人、機構及其相關人員，主辦券商、會計師事務所、律師事務所、其他證券服務機構及從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則，誠實守信，自覺接受全國股轉公司的自律管理。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》第6.1條：全國股份轉讓系統(tǒng)公司可以對本業(yè)務規(guī)則1.4條規(guī)定的監(jiān)管對象采取下列自律監(jiān)管措施：

（一）要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務機構及其相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露；

（二）要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見；

（三）約見談話；

（四）要求提交書面承諾；

（五）出具警示函；

（六）責令改正；

（七）暫不受理相關主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件；

（八）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售；

（九）限制證券賬戶交易；

（十）向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為；

（十一）其他自律監(jiān)管措施。

監(jiān)管對象應當積極配合全國股份轉讓系統(tǒng)公司的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內回答問詢，按照全國股份轉讓系統(tǒng)公司的要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條：申請掛牌公司、掛牌公司、收購人、破產管理人、重大資產重組交易對方及相關主體出現違規(guī)行為的，全國股轉公司或業(yè)務部門可以實施以下自律監(jiān)管措施：

（一）口頭警示，即以口頭形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

（二）約見談話，即要求監(jiān)管對象在指定的時間和地點就有關違規(guī)行為接受質詢和訓誡，并要求其作出解釋說明，采取措施及時防范、補救或者改正；

（三）要求提交書面承諾，即要求監(jiān)管對象提交在規(guī)定時間內為或不為一定行為的書面承諾；

（四）出具警示函，即以書面形式將有關違規(guī)事實或風險狀況告知監(jiān)管對象，并要求其采取措施及時防范、補救或者改正；

（五）責令改正，即要求監(jiān)管對象停止違規(guī)行為或者限期改正；

（六）要求公開更正、澄清或說明，即要求監(jiān)管對象對信息披露中的錯漏事項進行公開更正，或者對有關事項或風險情況予以公開澄清或說明；

（七）要求公開致歉，即要求監(jiān)管對象對違規(guī)事項以公告形式向投資者公開致歉；

（八）要求限期參加培訓或考試，即要求監(jiān)管對象限期參加指定機構組織的專業(yè)培訓或考試，督促其提升守法意識、職業(yè)操守和執(zhí)業(yè)能力；

（九）要求限期召開投資者說明會，即要求監(jiān)管對象限期召開說明會，就特定事項公開向投資者作出解釋或者說明；

（十）暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，即在一定期限內不辦理相關人員所持掛牌公司股份的解除限售申請；

（十一）建議掛牌公司更換相關任職人員，即建議掛牌公司更換董事、監(jiān)事或高級管理人員，并及時選聘符合資格的董事、監(jiān)事或高級管理人員；

（十二）全國股轉公司規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。

以下為原文：

全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

股轉系統(tǒng)融一監(jiān)函〔2021〕13號

關于對上海金豹實業(yè)股份有限公司及相關責任主體采取自律監(jiān)管措施的決定

當事人：上海金豹實業(yè)股份有限公司（以下簡稱“金豹實業(yè)”），住所地：上海市金山工業(yè)區(qū)漕廊公路3038號。

陸兆明，男，1988年9月出生，時任公司董事、實際控制人之一。

汪金岳，男，1979年9月出生，時任公司董事、董事會秘書。

唐擁軍，男，1974年4月出生，時任公司監(jiān)事會主席。

陳昌博，男，1979年12月出生，時任公司監(jiān)事。

孫艷，女，1980年10月出生，公司股東。

經查明，金豹實業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷存在以下違規(guī)事實：

金豹實業(yè)于2015年9月完成股票發(fā)行，合計向15名發(fā)行對象發(fā)行708.70萬股，募集資金1,020.528萬元，發(fā)行后股東共計16人。本次股票發(fā)行過程中，陸兆明認購2,917,000股股票，全部由汪金岳、唐擁軍及陳昌博等27人實際出資并交由陸兆明代為認購和持有；孫艷認購535,500股股票，其中425,500股股票由李鵬飛等9人實際出資并交由孫艷代為認購和持有，上述行為構成股份代持。

金豹實業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務規(guī)則》）第1.4條、第1.5條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則（試行）》（2013年12月30日發(fā)布）第三條、《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)股票定向發(fā)行規(guī)則》（以下簡稱《定向發(fā)行規(guī)則》）第四條及《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》（以下簡稱《公司治理規(guī)則》）第五條的規(guī)定。

針對上述違規(guī)行為，金豹實業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博和孫艷負有責任。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據《業(yè)務規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，我司做出如下決定：

對金豹實業(yè)、陸兆明、汪金岳、唐擁軍、陳昌博、孫艷采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

特此提出警示如下：

你方應當按照《業(yè)務規(guī)則》《定向發(fā)行規(guī)則》《公司治理規(guī)則》等業(yè)務規(guī)則誠實守信，保證信息披露真實、完整、準確。特此告誡你方應當充分重視上述問題并吸取教訓，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，我司將進一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀律處分。

對于上述懲戒，我司將記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

金豹實業(yè)應自收到本自律監(jiān)管決定書之日起2個交易日內及時披露相應信息。

全國股轉公司融資并購一部

2021年9月29日

標簽：金豹券商宏源萬宏源